我国第一例注册会计师在限制期内违规交易股票案的相关责任人近日被处罚。

 

　　证监会有关部门负责人昨天表示，据调查，刘某是2006年吉林制药年报审计工作的项目负责人和签字会计师。自会计师事务所接受吉林制药委托之日起，至年报公告后5日内，刘某先后共计买入“*ST吉药”股票1.87万股，卖出后获利35995.96元。证监会认定，刘某的上述行为违反了《证券法》有关规定，证监会决定，没收刘某违法所得35995.96元，并处以1万元罚款。

 

　　另据证监会通报，因夸大宣传、承诺收益等行为，证监会近日对华鼎财经、股海观潮、深圳智多盈、上海天力、深圳前沿等5家证券投资咨询公司进行了查处，并分别对相关公司处以10万到30万不等的罚款，36名责任人受罚或被处理。（记者敖晓波）
 

（来源： 京华时报）